SOC 2

Norma SOC 2: ¿de qué se trata?

SOC 2 es un marco de cumplimiento desarrollado por el Instituto Americano de Contadores Públicos Certificados (AICPA). Su objetivo es garantizar que los proveedores de servicios, especialmente las empresas tecnológicas, cumplan con los principios de gestión y protección de datos. También se habla de “criterios de servicios de confianza“.
¿Por qué se le llama “SOC 2” y no simplemente “SOC”? Es porque ya existe una norma SOC 1. Sin embargo, como SOC 1 se centra en los controles financieros, la que realmente nos interesa es SOC 2: esta se enfoca en la seguridad y la confidencialidad de los sistemas informáticos.

Los principios de los servicios de confianza

SOC 2 se basa en cinco principios fundamentales de confianza:

1. Seguridad: Los sistemas deben estar protegidos contra accesos no autorizados, ya sean internos o externos.
2. Disponibilidad: Los sistemas de información deben estar disponibles para ser utilizados según lo acordado o requerido.
3. Integridad del procesamiento: El procesamiento de datos debe ser completo, válido, preciso, oportuno y autorizado.
4. Confidencialidad: La información designada como confidencial debe ser protegida de acuerdo con lo convenido o requerido.
5. Privacidad: La información personal debe ser recopilada, utilizada, almacenada, divulgada y destruida conforme a los compromisos de la entidad.

SOC 2 es esencial para las empresas que manejan datos de clientes, especialmente en sectores como el de la computación en la nube, los servicios financieros y la tecnología de la información (TI). Ofrece varios beneficios:

• Confianza y credibilidad: La certificación demuestra a los clientes que la empresa se toma en serio la seguridad de los datos.
• Ventaja competitiva.
• Reducción de riesgos: Siguiendo las mejores prácticas definidas por SOC 2, las empresas pueden reducir los riesgos de seguridad y las violaciones de datos.

PROCESO DE CERTIFICACIÓN SOC 2

La obtención de la certificación SOC 2 implica varias etapas.

#1 Evaluación inicial

La primera fase consiste en definir los objetivos de tu sistema de control y asegurarte de que estén alineados con los principios de los servicios de confianza: seguridad, disponibilidad, integridad, confidencialidad y protección de los datos.
En paralelo a los objetivos, es importante comprender los requisitos de SOC 2 y evaluar el estado actual de los controles y procesos de la empresa. Para ello, se debe realizar una evaluación inicial, clave para identificar las brechas entre las prácticas actuales y los requisitos de SOC 2.

#2 Desarrollo de los controles

El segundo paso es implementar los controles internos necesarios para cumplir con los mencionados principios de confianza.
La implementación de los controles SOC 2 requiere un enfoque metódico:

• Evaluar los riesgos para determinar las amenazas potenciales y sus impactos.
• Implementar políticas de seguridad y procedimientos operativos que cumplan con los criterios de SOC 2.
• Sensibilizar y capacitar a los empleados.
• Establecer sistemas de monitoreo para evaluar la efectividad de los controles y realizar mejoras continuas.

#3 Pre-auditoría

Antes de la auditoría oficial, es posible realizar una auditoría interna para identificar las deficiencias y corregirlas antes del gran día.

#4 Auditoría oficial

Un auditor independiente evalúa el cumplimiento con los criterios de SOC 2.
Existen dos tipos de auditorías SOC 2:

• Auditoría tipo I: Evalúa el diseño de los controles en un momento determinado. Examina si los controles están correctamente diseñados, pero no prueba su efectividad en un periodo de tiempo.
• Auditoría tipo II: Evalúa tanto el diseño como la efectividad operativa de los controles en un periodo de tiempo (generalmente entre 6 y 12 meses).

#5 Informe de auditoría

Después de la auditoría, la firma emite un informe detallando los resultados. Si los controles son considerados adecuados y efectivos, la organización recibe la certificación SOC 2. Este informe puede ser compartido con los clientes y socios para demostrar el compromiso de la organización con la seguridad y la protección de los datos.
Ten en cuenta que la certificación SOC 2 no es una etapa final, ¡es un proceso continuo! Las empresas deben mantener y mejorar constantemente sus controles para seguir cumpliendo con las normas y adaptarse a la evolución de las amenazas y los requisitos regulatorios.

POR QUÉ IMPLEMENTAR SOC 2 NO ES FÁCIL

Los desafíos de la documentación

Crear la documentación completa de políticas, procedimientos y controles es tanto complejo como consume mucho tiempo. Requiere un entendimiento profundo de los principios y criterios de servicios de confianza.

Recursos y habilidades

Como con cualquier certificación en ciberseguridad, la implementación de SOC 2 requiere personal calificado. A menudo, las empresas deben capacitar a su personal o contratar expertos en seguridad de la información, lo cual puede ser costoso y difícil de gestionar.

Adaptación de sistemas y procesos

Las empresas deben adaptar o, en algunos casos, reorganizar completamente sus sistemas internos para cumplir con los requisitos de SOC 2: infraestructuras informáticas, nuevos software de seguridad, procesos operativos… ¡todo cuenta!
También deben asegurarse de que sus socios y proveedores cumplan con las mismas normas de seguridad y protección de datos, lo que a menudo requiere evaluaciones adicionales y acuerdos contractuales.

El costo

El proceso de certificación SOC 2 puede ser costoso: incluye no solo los gastos de consulta e implementación, sino también la auditoría. Para algunas empresas, especialmente las pequeñas y medianas, este presupuesto puede ser un verdadero obstáculo.

ALGUNOS CONSEJOS DE EXPERTOS

Para superar estos desafíos, aquí tienes algunas buenas prácticas:

• Contrata especialistas, especialmente consultores en ciberseguridad y/o cumplimiento de SOC 2.
• Adopta un enfoque basado en riesgos, priorizando los controles según el impacto potencial de los riesgos.
• Involucra a la dirección para asegurar recursos adecuados y un compromiso general.
• Prepara bien la auditoría, reuniendo y organizando previamente todas las pruebas documentales necesarias.
• Mantén una buena comunicación con el auditor durante todo el proceso de certificación, respondiendo rápidamente a cualquier solicitud de aclaración o información adicional.

También puedes apoyarte en herramientas especializadas (¡como Tenacy!), que te permitirán:

• Automatizar tareas repetitivas (recolección de pruebas, seguimiento de controles…).
• Centralizar todo –controles, documentos e informes– en un solo lugar para una mejor gestión de proyectos.
• Asegurar un seguimiento continuo de los sistemas para detectar automáticamente incumplimientos de conformidad.
• Simplificar la creación y gestión de la documentación.
• Facilitar la colaboración con los equipos y el intercambio de información.
• Hacer más sencillo el proceso de reportes, algo valioso para las auditorías.
• Reducir costos a largo plazo, minimizando el tiempo dedicado a tareas manuales y evitando errores.

En resumen

La norma SOC 2 es un marco de cumplimiento crucial para las empresas que gestionan datos sensibles. Ofrece un conjunto de controles que ayudan a garantizar la seguridad, disponibilidad, integridad, confidencialidad y privacidad de la información.
El beneficio de la certificación SOC 2 es que permite a las empresas no solo mejorar su postura de seguridad, sino también ganar la confianza de sus clientes y diferenciarse en el competitivo mercado de la ciberseguridad.
Pero la implementación de SOC 2 no es un juego de niños: requiere una planificación rigurosa, recursos adecuados, un compromiso organizacional total… y herramientas adaptadas. Para descubrir cómo Tenacy puede ayudarte a obtener y mantener tu certificación SOC 2, ¡reserva una demostración!